Forskrift om sanksjoner i lys av situasjonen i Somalia

Artikkel 1

1. Det er forbudt

   1. direkte eller indirekte å yte finansiering eller finansiell bistand knyttet til militære aktiviteter i forbindelse med salg, levering, overføring eller eksport av varer og teknologi som er oppført på Den europeiske unions felles liste over militært materiell, til personer, enheter eller organer i Somalia,
   2. direkte eller indirekte å yte faglig bistand knyttet til militære aktiviteter i forbindelse med varer og teknologi som er oppført på Den europeiske unions felles liste over militært materiell, til personer, enheter eller organer i Somalia.

Artikkel 1a

Artikkel 2

Artikkel 3

1. Artikkel 1 får ikke anvendelse på yting av finansiering eller finansiell bistand knyttet til militære aktiviteter til salg, levering, overføring eller eksport av, eller faglig bistand knyttet til militære aktiviteter i forbindelse med varer og teknologi som er oppført på Den europeiske unions felles liste over militært materiell, og som utelukkende er ment som støtte eller til bruk av:

   1. Somalias føderale regjering (GFRS), Den somaliske nasjonale hæren (SNA), Den nasjonale etterretnings- og sikkerhetstjenesten (NISA), Den somaliske nasjonale politistyrken (SNPF) eller Den somaliske kriminalomsorgen,
   2. FN-personell, herunder personell til FNs støtteoppdrag i Somalia (UNSOM), og FNs Støttekontor i Somalia (UNSOS),
   3. Den afrikanske unions overgangsoppdrag i Somalia (ATMIS) og de landene som bidrar med tropper og politi til styrken, samt dens strategiske partnere, som utelukkende opererer i henhold til det nyeste strategiske konseptet fra Den afrikanske union og i samarbeid og samordning med ATMIS,
   4. EUs opplærings- og støtteaktiviteter, Tyrkia, Det forente kongeriket Storbritannia og Nord-Irland og Amerikas forente stater, samt alle andre statlige styrker med styrkestatusavtale eller intensjonsavtale med GFRS, forutsatt at de informerer Sanksjonskomiteen om at slike avtaler finnes.
2. Medlemsstatenes kompetente myndigheter kan gjøre unntak fra Artikkel 1 og gi tillatelse til å yte finansiering eller finansiell bistand knyttet til militære aktiviteter i forbindelse med salg, levering, overføring eller eksport av eller faglig bistand knyttet til militære aktiviteter i forbindelse med varer og teknologi som er oppført på Den europeiske unions felles liste over militært materiell, og som utelukkende er ment som støtte eller til bruk av Somalias føderale medlemsstater og regionale regjeringer eller til godkjente private sikkerhetsfirmaer som opererer i Somalia, forutsatt at følgende vilkår er oppfylt:

   1. For varer og teknologi som er oppført i vedlegg IV, at Sanksjonskomiteen har mottatt en melding fra GFRS og ikke har hatt innsigelser innen fem virkedager.
   2. For varer og teknologi som er oppført i vedlegg V, at Sanksjonskomiteen har fått en forhåndsmelding fra GFRS til orientering fem virkedager på forhånd.
3. Meldinger i henhold til nr. 2 bokstav a og b skal omfatte

   1. opplysninger om produsenten og leverandøren av våpnene, ammunisjonen og det militære materiellet, herunder type, parti eller batch, og serienumre,
   2. en beskrivelse av våpnene og ammunisjonen, herunder type, kaliber og mengde,
   3. foreslått dato og sted for levering, og
   4. alle relevante opplysninger om den planlagte mottakerenheten eller det planlagte lagringsstedet.
4. Artikkel 1 får ikke anvendelse på yting av finansiering eller finansiell bistand eller faglig bistand knyttet til:

   1. salg, levering, overføring eller eksport av vernetøy, herunder skuddsikre vester og militærhjelmer, som er midlertidig eksportert til Somalia av FN-personell, representanter for mediene, private leverandører av sikkerhetstjenester, humanitære hjelpearbeidere, bistandsarbeidere og tilknyttet personell, og som utelukkende er til deres personlige bruk,
   2. salg, levering, overføring eller eksport av ikke-dødelig militært materiell fra medlemsstater eller internasjonale, regionale eller subregionale organisasjoner som utelukkende er ment til humanitært bruk eller til beskyttelse,
   3. anløp til somaliske havner for midlertidig besøk av fartøyer som transporterer våpen eller militært materiell til defensive formål, forutsatt at slike varer til enhver tid forblir om bord på disse fartøyene.

Artikkel 3a

1. For å sikre en streng gjennomføring av artikkel 1 og 3 i rådsbeslutning 2010/231/FUSP av 26. april 2010 om restriktive tiltak i lys av situasjonen i Somalia, skal det for alle varer som innføres i eller forlater EUs tollområde til og fra Somalia, gis informasjon før ankomst eller avreise til de berørte medlemsstatenes kompetente myndigheter.
2. Reglene om plikten til å framlegge opplysninger før ankomst eller avreise, særlig om personen som gir disse opplysningene, tidsfristene som skal overholdes, og nødvendige opplysninger, skal være som fastsatt i de relevante bestemmelsene om forhåndsvarsel og deklarasjoner ved inn- og utførsel i tollovgivningen.
3. Videre skal personen som gir opplysningene nevnt i nr. 2, opplyse om varene er oppført på Den europeiske unions felles liste over militært materiell, og dersom eksporten er omfattet av et unntak, gi nærmere opplysninger om innholdet i eksportlisensen.
4. Fram til 31. desember 2010 kan summariske deklarasjoner ved inn- og utførsel og de nødvendige tilleggsopplysningene omtalt i denne artikkelen sendes inn skriftlig i form av forretnings-, havne- eller transportdokumentasjon, forutsatt at disse inneholder den nødvendige informasjonen.
5. Fra 1. januar 2011 skal de nødvendige tilleggsopplysningene, nevnt i nr. 3, sendes inn enten i skriftlig form eller, hvis hensiktsmessig, ved hjelp av en tolldeklarasjon.

Artikkel 3b

1. Det er forbudt

   1. å importere trekull til EU dersom det

      1. har opprinnelse i Somalia, eller
      2. er eksportert fra Somalia,
   2. å kjøpe trekull som befinner seg i eller har opprinnelse i Somalia,
   3. å transportere trekull som har opprinnelse i Somalia eller eksporteres fra Somalia til et annet land,
   4. direkte eller indirekte å yte finansiering eller finansiell bistand samt forsikring og gjenforsikring knyttet til import, transport eller kjøp av trekull fra Somalia som nevnt i bokstav a, b og c, og
   5. forsettlig å delta i virksomhet som har som formål eller virkning direkte eller indirekte å omgå forbudet fastsatt i bokstav a, b, c og d.
2. I denne artikkelen menes med «trekull» de produktene som er oppført i vedlegg II.
3. Forbudene i nr. 1 gjelder ikke kjøp eller transport av trekull som er eksportert fra Somalia før 22. februar 2012.

Artikkel 3c

1. Det er forbudt direkte eller indirekte å selge, eksportere, levere eller overføre komponenter til improviserte eksplosive anordninger som er oppført i vedlegg III til Somalia fra medlemsstatenes territorier eller av statsborgere i medlemsstatene utenfor medlemsstatenes territorier, eller ved bruk av fartøyer eller luftfartøyer som fører medlemsstatenes flagg, med mindre den berørte medlemsstatens kompetente myndighet, som angitt på nettsidene oppført i vedlegg I, har gitt forhåndstillatelse.
2. Medlemsstatenes kompetente myndigheter skal ikke gi tillatelse i henhold til nr. 1 dersom det foreligger tilstrekkelig bevis for at produktet/produktene vil bli brukt, eller at det er en betydelig risiko for at de kan bli brukt, til produksjon av improviserte eksplosive anordninger i Somalia.
3. Forut for salg, eksport, levering eller overføring av varer som opplistet i Vedlegg III til Somalia, skal den berørte medlemsstaten underrette GFRS så den får kjennskap om det. Medlemsstaten skal videre underrette GFRS og Sanksjonskomiteen om salget, leveringen, eller overførselen senest 15 virkedager etter at salget, leveringen eller overføringen fant sted.
4. Underretning etter nr. 3 skal inneholde alle relevante opplysninger, herunder:

   1. formålet med bruken av produktet/produktene,
   2. sluttbrukere,
   3. tekniske spesifikasjoner,
   4. mengde varer, og
   5. planlagt lagringssted for produktet/produktene.

Artikkel 4

Artikkel 5

Artikkel 6

Artikkel 6a

Artikkel 7

1. Hver medlemsstat skal fastsette hvilke sanksjoner som skal ilegges ved brudd på bestemmelsene i denne forordningen. Sanksjonene skal være effektive, forholdsmessige og forebyggende.Inntil det, om nødvendig, vedtas lovgivning med henblikk på dette, skal sanksjonene som skal ilegges ved brudd på bestemmelsene i denne forordningen, når det er relevant, være de som medlemsstatene har fastsatt for å gjennomføre artikkel 7 i rådsforordning (EF) nr. 1318/2002 av 22. juli 2002 om visse restriktive tiltak med hensyn til Liberia.
2. Hver medlemsstat er ansvarlig for å reise søksmål mot alle fysiske eller juridiske personer, enheter eller organer under dens jurisdiksjon, dersom de bryter et av forbudene fastsatt i denne forordningen.

Artikkel 7a

1. Medlemsstatene skal utpeke de kompetente myndighetene nevnt i denne forordningen og identifisere dem på eller gjennom nettsidene oppført i vedlegg I.
2. Medlemsstatene skal umiddelbart etter at denne forordningen er trådt i kraft, underrette Kommisjonen om de kompetente myndighetene som er utpekt, og om alle senere endringer.

Artikkel 8

Artikkel 9

Artikkel 1

Artikkel 2

1. Alle penger og formuesgoder som tilhører, eies, innehas eller kontrolleres av fysiske eller juridiske personer, enheter eller organer oppført i vedlegg I, skal fryses.
2. Ingen penger eller formuesgoder skal stilles til rådighet, verken direkte eller indirekte, eller være til fordel for fysiske eller juridiske personer, enheter eller organer oppført i vedlegg I.
3. Vedlegg I skal bestå av fysiske og juridiske personer, enheter eller organer som er listeført av Sikkerhetsrådet eller Sanksjonskomiteen fordi de

   1. deltar i eller leverer støtte til handlinger som truer freden, sikkerheten eller stabiliteten i Somalia, der slike handlinger omfatter, men ikke er begrenset til

      1. å planlegge, lede eller utføre handlinger som involverer seksualisert og kjønnsbasert vold,
      2. å begå handlinger som truer freds- og forsoningsprosessen i Somalia,
      3. å begå handlinger som truer Somalias føderale regjering eller Den afrikanske unions overgangsoppdrag i Somalia (ATMIS) med vold,
   2. har handlet i strid med våpenembargoen eller forbudet mot å yte relatert bistand eller restriksjonene for videresalg og overføring av våpen som fastsatt i paragraf 34 i FNs sikkerhetsråds resolusjon 2093 (2013),
   3. hindrer levering av humanitær bistand til Somalia eller tilgang til eller distribusjon av humanitær bistand i Somalia,
   4. er politiske eller militære ledere som rekrutterer eller bruker barn i væpnede konflikter i Somalia i strid med gjeldende folkerett,
   5. er ansvarlig for brudd på gjeldende folkerett i Somalia som involverer angrep på sivile, herunder barn og kvinner, i væpnede konflikter, herunder drap og lemlestelse, seksualisert og kjønnsbasert vold, angrep på skoler og sykehus samt bortføring og tvangsfordrivelse,
   6. er assosiert med Al-Shabaab, handlinger og aktiviteter som indikerer at en person eller enhet er assosiert med Al-Shabaab, herunder:

      1. å delta i finansiering, planlegging, tilrettelegging, forberedelse eller utførelse av handlinger eller aktiviteter av, i forbindelse med, under navnet til, på vegne av eller til støtte for Al-Shabaab,
      2. å levere, selge eller overføre våpen og tilknyttet materiell til Al-Shabaab, og
      3. å rekruttere til, eller på annen måte støtte handlingene eller aktivitetene til Al-Shabaab eller enhver celle, tilknyttet gruppe, utbrytergruppe eller avledet gruppe.
4. Det er forbudt forsettlig å delta i virksomhet som, direkte eller indirekte, har som formål eller virkning å omgå tiltakene nevnt i nr. 1 og 2.
5. Forbudet fastsatt i nr. 2 skal ikke medføre noen form for ansvar for de fysiske eller juridiske personene, enhetene eller organene som har stilt penger eller formuesgoder til rådighet, dersom de ikke hadde kjennskap til eller rimelig grunn til å anta at deres handlinger ville være i strid med forbudet.

Artikkel 3

1. Bestemmelsen i artikkel 2 nr. 2 gjelder ikke beløp som tilføres frosne konti i form av

   1. renter eller annen avkastning på disse kontiene, eller
   2. beløp forfalt til betaling i henhold til kontrakter, avtaler eller forpliktelser som var inngått eller oppstod før datoen da den fysiske eller juridiske personen, enheten eller organet omtalt i artikkel 2 ble listeført av Sanksjonskomiteen eller Sikkerhetsrådet,

   forutsatt at alle renter, avkastninger eller betalinger fortsatt er omfattet av tiltakene i artikkel 2 nr. 1.
2. Artikkel 2 nr. 2 er ikke til hinder for at finans- eller kredittinstitusjoner i EU kan godskrive frosne konti når de mottar penger overført til en konto tilhørende listeførte fysiske eller juridiske personer, enheter eller organer, forutsatt at de godskrevne beløpene også fryses. Finans- eller kredittinstitusjonen skal umiddelbart underrette medlemsstatenes kompetente myndigheter, som angitt på nettsidene oppført i vedlegg II, om slike transaksjoner.

Artikkel 4

1. Artikkel 2 nr. 1 og 2 gjelder ikke penger eller formuesgoder som stilles til rådighet, og som er nødvendige for å sikre at humanitær bistand eller annen virksomhet til støtte for grunnleggende menneskelige behov kan leveres til rett tid, dersom slik bistand og annen virksomhet utføres av

   1. FN, herunder FNs programmer, fond og andre enheter og organer, samt FNs særorganisasjoner og tilknyttede organisasjoner,
   2. internasjonale organisasjoner,
   3. humanitære organisasjoner med observatørstatus i FNs generalforsamling, og medlemmer av disse humanitære organisasjonene,
   4. bilateralt eller multilateralt finansierte ikke-statlige organisasjoner som deltar i FNs beredskapsplaner for humanitær bistand, beredskapsplaner for flyktninger, annen FN-innsats eller humanitære grupper som koordineres av FNs kontor for koordinering av humanitær innsats (OCHA),
   5. ansatte, støttemottakere, datterselskaper eller gjennomføringspartnere til enhetene nevnt i bokstav a–d mens og i det omfanget de handler i en slik egenskap, eller
   6. andre relevante aktører som fastsatt av Sanksjonskomiteen.
2. Unntaket fastsatt i nr. 1 skal ikke medføre noen form for ansvar for de fysiske eller juridiske personene, enhetene eller organene som stilte penger eller formuesgoder til rådighet, dersom de ikke hadde kjennskap til eller rimelig grunn til å anta at deres handlinger ikke ville være omfattet av dette unntaket.

Artikkel 5

1. Medlemsstatenes kompetente myndigheter, som angitt på nettsidene oppført i vedlegg II, kan gjøre unntak fra artikkel 2 og gi tillatelse, på de vilkårene de finner hensiktsmessige, til å frigi visse frosne penger eller formuesgoder eller stille visse penger eller formuesgoder til rådighet, forutsatt at

   1. den kompetente myndigheten har fastslått at pengene eller formuesgodene

      1. er nødvendige for å dekke grunnleggende behov hos personer oppført i vedlegg I og familiemedlemmene de forsørger, herunder betaling av matvarer, husleie eller boliglån, medisiner og medisinsk behandling, skatter og avgifter, forsikringspremier og kommunale avgifter,
      2. utelukkende skal brukes til betaling av rimelige honorarer og refusjon av utgifter i forbindelse med juridisk bistand, eller
      3. utelukkende skal gå til betaling av avgifter og administrasjonsgebyr for rutinemessig oppbevaring eller forvaltning av frosne penger eller formuesgoder, og
   2. den berørte medlemsstaten har underrettet Sanksjonskomiteen om at dette er fastslått, og om sin hensikt om å gi tillatelse, og Sanksjonskomiteen ikke har kommet med innsigelser mot dette innen tre virkedager etter at underretningen ble gitt.
2. Medlemsstatenes kompetente myndigheter, som oppført i vedlegg II, kan gjøre unntak fra bestemmelsene i artikkel 2 og gi tillatelse til å frigi visse frosne penger eller formuesgoder eller stille penger eller formuesgoder til rådighet når det er fastslått at pengene eller formuesgodene er nødvendige for å dekke ekstraordinære utgifter, forutsatt at den berørte medlemsstaten har underrettet Sanksjonskomiteen om at dette er fastslått, og at Sanksjonskomiteen har godkjent det.
3. Den berørte medlemsstaten skal underrette de øvrige medlemsstatene og Kommisjonen om alle tillatelser som gis i henhold til nr. 1 og 2.

Artikkel 6

Artikkel 7

Artikkel 8

1. Det er forbudt direkte eller indirekte å yte noe av følgende til fysiske eller juridiske personer, enheter eller organer oppført i vedlegg I:

   1. faglig bistand knyttet til militære aktiviteter eller til levering, salg, overføring, produksjon, vedlikehold eller bruk av varer og teknologi som er oppført på Den europeiske unions felles liste over militært materiell,
   2. finansiering eller finansiell bistand knyttet til militære aktiviteter eller til levering, salg, overføring, produksjon, vedlikehold eller bruk av varer og teknologi som er oppført på Den europeiske unions felles liste over militært materiell,
   3. investeringstjenester knyttet til militære aktiviteter eller til levering, salg, overføring, produksjon, vedlikehold eller bruk av varer og teknologi som er oppført på Den europeiske unions felles liste over militært materiell.
2. Det er forbudt forsettlig å delta i virksomhet som direkte eller indirekte har som formål eller virkning å omgå forbudet nevnt i nr. 1.
3. Forbudet fastsatt i nr. 1 bokstav b skal ikke medføre noen form for ansvar for de fysiske eller juridiske personene, enhetene eller organene som leverte finansiering eller finansiell bistand, dersom de ikke hadde kjennskap til eller rimelig grunn til å anta at deres handlinger ville være i strid med forbudet.

Artikkel 9

1. Uavhengig av gjeldende regler om rapportering, konfidensialitet og taushetsplikt, skal fysiske eller juridiske personer, enheter eller organer

   1. umiddelbart gi kompetente myndigheter, som angitt på nettsidene oppført i vedlegg II for det landet der de er bosatt eller lokalisert, opplysninger som kan gjøre det lettere å overholde denne forordningen, f.eks. kontoer og beløp som er fryst i samsvar med artikkel 2, og gi opplysningene, direkte eller gjennom nevnte kompetente myndigheter, til Kommisjonen, og
   2. samarbeide med de kompetente myndighetene som er angitt på nettsidene oppført i vedlegg II om eventuell verifisering av disse opplysningene.
2. Alle opplysninger som gis eller mottas i henhold til denne artikkelen, skal benyttes bare til det formål de gis eller mottas for.

Artikkel 10

Artikkel 11

Artikkel 12

1. Når Sikkerhetsrådet eller Sanksjonskomiteen listefører en fysisk eller juridisk person, en enhet eller et organ og har gitt en begrunnelse for listeføringen, skal Rådet føre vedkommende fysiske eller juridiske person, enhet eller organ opp på listen i vedlegg I. Rådet skal meddele sin beslutning samt begrunnelsen for listeføringen til vedkommende fysiske eller juridiske person, enhet eller organ enten direkte, dersom adressen er kjent, eller ved offentliggjøring av en kunngjøring, der den fysiske eller juridiske personen, enheten eller organet gis anledning til å framlegge merknader.
2. Dersom det fremsettes merknader eller fremlegges vesentlige nye bevis, skal Rådet ta beslutningen opp til fornyet behandling og informere personen, enheten eller organet om dette.

Artikkel 13

Artikkel 14

Artikkel 15

1. Medlemsstatene skal fastsette regler for sanksjoner ved brudd på bestemmelsene i denne forordningen og skal treffe alle nødvendige tiltak for å sikre at de blir gjennomført. Disse sanksjonene skal være effektive, forholdsmessige og forebyggende.
2. Medlemsstatene skal underrette Kommisjonen om disse reglene umiddelbart etter at denne forordningen er trådt i kraft, og om alle senere endringer.

Artikkel 16

1. Medlemsstatene skal utpeke de kompetente myndighetene nevnt i denne forordningen og identifisere dem på eller gjennom nettsidene oppført i vedlegg II.
2. Medlemsstatene skal umiddelbart etter at denne forordningen er trådt i kraft, underrette Kommisjonen om de kompetente myndighetene som er utpekt, og om alle senere endringer.
3. Der denne forordningen inneholder et pålegg om å underrette, informere eller på annet vis kommunisere med Kommisjonen, skal adressen og andre kontaktopplysninger angitt i vedlegg II benyttes.

Artikkel 17

Artikkel 18